答 首创证券毕劲松：您好，公司投资银行类业务秉承“专业投行、专家服务”的理念，顺应国家多层次资本市场建设的趋势，抓住直接融资业务快速发展的机遇，在不断适应行业政策变化的基础上，进一步完善公司投资银行类业务架构与制度，夯实发展基础，增强团队实力，为企业提供股权融资、债权融资、资产证券化、并购重组等一揽子投行综合服务，不断提高投行业务收入水平及行业排名，服务实体经济、助力企业发展。
谢谢！

答 首创证券何峰：您好：根据公司股东大会决议，本次发行募集资金扣除发行费用后，全部用于补充公司及全资子公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。公司根据整体发展战略及业务发展目标，拟定了本次募集资金重点使用方向，并将根据资本市场变化情况和发展战略对资金使用安排进行相应调整。中国证监会出台的以净资本为核心的风险监管体系，对证券公司开展各项新业务所应具备的净资本规模提出了更高的要求，具备较强资本实力且经营合规的证券公司拥有更大的发展优势，首发上市募集资金有利于公司提升业务规模、开拓新业务。谢谢！

答 首创证券毕劲松：您好，和同等规模券商相比，公司盈利能力较强，净资产收益率较高，并在资产管理业务和固定收益投资交易业务形成优势。同时，公司加快业务转型和升级，着力培养财富管理、资本中介、自主投资能力，稳健开展各类创新业务。谢谢！

答 首创证券毕劲松：您好，公司投行业务发展良好，近年来，公司先后保荐并承销了八亿时空（688181）、同兴环保（003027）、曙光数创（872808）的首次公开发行股票并上市项目，华铁应急（603300）的非公开发行项目。截至公司招股说明书最新签署日，公司保荐的新水环保已向中国证监会递交首发上市申请材料。此外，公司还有多个项目处于股份制改造、上市辅导阶段，业务发展趋势向好。谢谢！

答 首创证券毕劲松：您好，面对《资管新规》过渡期延长、资产管理业务改革方向不变的市场环境，公司抓住主动管理类业务所面临的需求机遇、配置机遇和竞争机遇相互叠加的战略机遇期，全力拓展渠道和客户，从而取得资产管理规模的竞争优势。公司的资产管理类业务将以“稳健经营、持续发展”为目标，力争未来资产管理规模和盈利能力要达到行业上游水平。
谢谢！

答 国信证券王水兵：您好，根据证券业协会发布的《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的要求，证券公司开展私募投资基金业务需由专门子公司经营。2017年12月，根据证券业协会网站《证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单公示（第四批）》，首正德盛作为公司从事私募投资基金业务的子公司被公示为规范平台。
首正德盛通过自有资金出资以及向合格投资者非公开募集资金设立私募投资基金进行股权投资，并通过收取私募投资基金管理费和投资项目退出收益（包含业绩报酬和自有资金投资收益）获取报酬及收益。截至2022年6月30日，首正德盛及其子公司望京私募管理的私募投资基金规模为35.28亿元。
谢谢！

答 首创证券毕劲松：您好，公司资产管理事业部负责资产管理业务的开展，下设产品研发部、固定收益投资部、权益与衍生品业务部、研究与风险管理部、机构客户部以及运营合规部。相关产品运营职能由运营管理中心负责，客户服务管理职能则由客户服务中心统筹管理。
谢谢！

答 国信证券王水兵：您好，证券行业完全放开外资持股比例限制，将加速外资以及海外顶尖证券公司进入国内，短期内势必加剧行业竞争，对我国证券公司传统通道类业务的盈利模式带来新的挑战。长期来看，海外顶级证券公司参与度的提升将为我国证券行业带来增量资金，引入更多优秀人才、先进理念与创新业务经验，有望为本土证券公司创新与变革之路打开全新视野，推动证券行业转型升级。
谢谢！